近年來(lái)，莊河市檢察院緊緊圍繞市委和上級檢察院工作部署，依法能動(dòng)履職，積極推動(dòng)轄區涉案企業(yè)合規考察工作，取得了良好成效。

摸著(zhù)石頭過(guò)河

“試”出一條路

法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。2020年12月，省檢察院會(huì )同9家相關(guān)單位制定了《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規考察制度的意見(jiàn)》，為企業(yè)合規考察提供了指導和遵循。莊河市檢察院認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )《意見(jiàn)》，結合地區實(shí)際，在具體操作、法律程序、出具法律文書(shū)以及與行政機關(guān)配合協(xié)作等方面開(kāi)展了積極探索。

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該院對轄區部分企業(yè)開(kāi)展了走訪(fǎng)，充分聽(tīng)取意見(jiàn)建議，結合工作實(shí)際先后研究制定了《適用涉罪企業(yè)合規考察制度聽(tīng)取意見(jiàn)書(shū)》《適用涉罪企業(yè)合規考察制度征詢(xún)書(shū)》《適用涉罪企業(yè)合規考察制度決定書(shū)》等文書(shū)模板，推動(dòng)工作開(kāi)展程序化、規范化。在轄區行政機關(guān)尚未收到上級相關(guān)工作部署的情況下，莊河市檢察院積極作為、主動(dòng)溝通，與相關(guān)部門(mén)就該項工作迅速達成共識、形成了工作合力。

典型案例引領(lǐng)

確保合規“有的放矢”

涉企合規考察是一項創(chuàng )新性工作，合規整改既不能“頭痛醫頭、腳痛醫腳”，也不能背離企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)和司法機關(guān)辦案實(shí)際。工作中，莊河市檢察院以最高檢發(fā)布的涉企合規考察典型案例為引領(lǐng)，以上級檢察院業(yè)務(wù)指導為標準，充分考慮不同企業(yè)類(lèi)型特點(diǎn)，在規定的框架內積極探索規范全流程辦案機制。

強化溝通協(xié)調，將合規準備工作前移至偵查環(huán)節，為審查起訴階段合規監督考察打好基礎。準確區分單位與責任人責任，貫徹寬嚴相濟刑事政策。一方面，對涉案的企業(yè)責任人依法懲處；另一方面，對適用企業(yè)合規、考察合格的涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，助推“六穩”“六保”政策落到實(shí)處。提升檢察一體化思維，防止“就案辦案”，推動(dòng)刑事檢察與公益訴訟檢察融合推進(jìn)，提升工作質(zhì)效。

強化訴源治理，注重發(fā)現案件背后反映的行業(yè)監管漏洞和社會(huì )治理難題，主動(dòng)與有關(guān)主管部門(mén)會(huì )商研判，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式，助推從個(gè)案合規向行業(yè)合規提升，做好涉企合規考察“后半篇文章”，努力實(shí)現“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規范一個(gè)行業(yè)”的效果。

挽救一個(gè)涉案企業(yè)

保住一批職工“飯碗”

某企業(yè)偷排未經(jīng)處理的生產(chǎn)廢水，涉嫌污染環(huán)境罪。公安機關(guān)偵查終結后移送檢察機關(guān)審查起訴。經(jīng)審查，該案事實(shí)清楚、證據確實(shí)充分，但莊河市檢察院在深入走訪(fǎng)期間，發(fā)現該企業(yè)是一家技術(shù)含量較高的科技型企業(yè)，若對企業(yè)負責人采取強制措施，將導致停產(chǎn)停工，眾多員工們的“飯碗”也難以保住。

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“絕不能辦完一個(gè)案子，垮掉一個(gè)企業(yè)，下崗一批職工”，結合走訪(fǎng)情況，且企業(yè)負責人到案后如實(shí)供述、自愿認罪認罰、真誠悔過(guò)，綜合事實(shí)情節，該院經(jīng)認真研判，認為應當給該企業(yè)改過(guò)自新的機會(huì )，于是啟動(dòng)了企業(yè)合規考察程序，并積極協(xié)調環(huán)評專(zhuān)業(yè)人員開(kāi)展技術(shù)指導、及時(shí)進(jìn)行環(huán)境質(zhì)量評估。最終企業(yè)通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)設備、新建蓄水池、采取循環(huán)利用廢水的方式避免了對環(huán)境的污染。

“要是再偷排污水，我們都對不起自己的良心！”

在檢察機關(guān)、環(huán)保部門(mén)的監督評估下，該企業(yè)順利通過(guò)了為期三個(gè)月的考察期，達到合法合規經(jīng)營(yíng)標準，檢察機關(guān)依法作出相對不起訴決定，企業(yè)“起死回生”，員工群體穩定，該案的辦理達到了嚴排放、保民生、護環(huán)境、強營(yíng)商的多贏(yíng)共贏(yíng)效果。得知消息后，該企業(yè)一名員工由衷地說(shuō)道。

“厚愛(ài)”多一分

“嚴管”不缺位

合規考察不是“免罰金牌”，在對企業(yè)厚愛(ài)一分的同時(shí)，更需嚴守“依法規范”這道底線(xiàn)，確保涉案企業(yè)“真整改”“真改好”，避免出現“形式整改”“紙面合規”。

某企業(yè)未經(jīng)林業(yè)部門(mén)審批擅自在林地內采石，經(jīng)勘察占用林地近百畝，地表植被被破壞。莊河市檢察院受理案件后，經(jīng)審查認為該案基本適用企業(yè)合規考察制度。經(jīng)開(kāi)展相關(guān)工作，涉案企業(yè)主動(dòng)繳納了修復資金，檢察機關(guān)依法啟動(dòng)合規考察程序。考察期間，該企業(yè)第一時(shí)間提交了合規計劃書(shū)，明確整改內容、確定復墾方案，并立即開(kāi)展綠化補植。

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涉案企業(yè)先后三次提交合規計劃執行情況的月報告，為確保企業(yè)“真整改”“真合規”，辦案檢察官深入整改現場(chǎng)，堅持每月不定期到復墾綠化地實(shí)地查看進(jìn)展情況，不放過(guò)任何一個(gè)細節。通過(guò)在被毀林地上重新填土，栽種火炬樹(shù)等成活率較高的樹(shù)種，整改工作全部完成，企業(yè)通過(guò)了合規考察。莊河市檢察院又組織召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，依法作出相對不起訴決定，按下“暫停鍵”的企業(yè)得以“重啟”經(jīng)營(yíng)。通過(guò)合規考察，檢察機關(guān)監督企業(yè)以案促改，使“帶病”企業(yè)真正獲得“司法康復”。