為更好優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，預防民營(yíng)企業(yè)違法犯罪，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展，大連市普蘭店區檢察院按照省檢察院《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規考察制度的意見(jiàn)》要求，充分發(fā)揮檢察職能，切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)平等權利，減少和消除刑事訴訟對涉罪企業(yè)的負面影響，為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境貢獻檢察力量。

有序推進(jìn)合規考察的機制建設

組織機構設置進(jìn)一步細化。為確保合規考察工作取得實(shí)效，普蘭店區檢察院在多方調研的基礎上，成立了以檢察長(cháng)為組長(cháng)的合規考察領(lǐng)導小組，在統籌刑事、民事、行政、公益訴訟等業(yè)務(wù)部門(mén)的基礎上，引入執紀監督部門(mén)，確保在合規考察中，考察人員能夠堅守法律底線(xiàn)，確保與被考察企業(yè)構建“親”“清”的檢商關(guān)系。

合規考察流程進(jìn)一步規范。在有序推進(jìn)涉罪企業(yè)合規考察工作扎實(shí)落地的同時(shí)，圍繞普蘭店地區實(shí)際情況，不斷探索創(chuàng )新，與公安、生態(tài)環(huán)境、自然資源、市場(chǎng)監管、稅務(wù)、財政等部門(mén)召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，會(huì )簽制定了《大連市普蘭店區涉罪企業(yè)合規考察制度實(shí)施方案》，進(jìn)一步明確了涉罪企業(yè)適用合規考察制度的條件、啟動(dòng)的程序以及考察期限、考察內容和考察終止后的處理意見(jiàn)等，達成司法共識。

協(xié)同配合聯(lián)動(dòng)進(jìn)一步抓實(shí)。通過(guò)主動(dòng)加強與市場(chǎng)監管、稅務(wù)、環(huán)保等行政監管部門(mén)的溝通聯(lián)系，探索建立信息共享、互動(dòng)銜接機制，共同在合規整改方案制定和執行過(guò)程中發(fā)揮好指導、監督作用，督促涉罪企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)，共同推動(dòng)合規考察工作的深入開(kāi)展。

涉罪企業(yè)合規考察案件臺賬進(jìn)一步完善。對符合條件的涉罪企業(yè)，統一建立合規考察臺賬制度，包括案由、企業(yè)名稱(chēng)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、考察啟動(dòng)時(shí)間、考察發(fā)現的問(wèn)題、考察后的處理意見(jiàn)等，保證合規考察的規范化、透明化。

切實(shí)強化合規考察的實(shí)際效果

在被確定為涉罪企業(yè)合規考察試點(diǎn)單位后，普蘭店區檢察院積極行動(dòng)，以環(huán)境污染案件入手，探索、適用本地區的涉罪企業(yè)合規考察制度，現已對4件4人環(huán)境污染案件啟動(dòng)合規考察，其中被告人于某某經(jīng)營(yíng)的企業(yè)涉嫌污染環(huán)境罪一案完成合規考察，依法對被告人于某某作出不起訴決定。

建立“走訪(fǎng)+評估”的合規考察手段。在辦理于某某案件過(guò)程中，本著(zhù)保障企業(yè)正常運行和保護企業(yè)員工合法權益的初衷，多次進(jìn)行實(shí)地勘察，充分了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、納稅情況、排污原因、污染現狀及是否可以進(jìn)行修復等，并到所在的社區進(jìn)行走訪(fǎng)，充分聽(tīng)取社區評價(jià)及處理意見(jiàn)。同時(shí)，前往稅務(wù)部門(mén)調取企業(yè)的納稅情況，針對該企業(yè)對當地經(jīng)濟發(fā)展所具有的積極作用開(kāi)展充分評估。

建立“考察+聽(tīng)證”的公開(kāi)監督形式。選派專(zhuān)人對涉案的企業(yè)進(jìn)行定期考察，明確考察內容，對企業(yè)的整改情況進(jìn)行監督，保證合規考察的效果。在涉罪企業(yè)按要求完成整改后，組織召開(kāi)由政協(xié)委員、人民監督員、環(huán)保部門(mén)、偵查機關(guān)及被告人所在社區代表參加的合規考察聽(tīng)證會(huì )，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)。

建立“刑事+行政”的法律監督銜接。對擬不起訴的合規考察案件，切實(shí)加強與行政機關(guān)的溝通、協(xié)作，對需要行政處罰的案件，及時(shí)移送行政機關(guān)。普蘭店區檢察院對于某某依法作出相對不起訴決定后，及時(shí)向區環(huán)保部門(mén)抄送不起訴決定書(shū)，建議環(huán)保部門(mén)對于某某進(jìn)行行政處罰，確保刑事司法與行政執法的有序銜接。

建立“主動(dòng)承諾+專(zhuān)家介入”的長(cháng)效整治措施。與于某某經(jīng)營(yíng)的企業(yè)簽訂認罪認罰具結書(shū)之后，該企業(yè)向檢察機關(guān)提供合規整改承諾書(shū)，保證在三個(gè)月考察期限內，按照檢察建議的要求做好企業(yè)環(huán)境評估、污水處理及環(huán)境修復工作。同時(shí)，普蘭店區檢察院會(huì )同區環(huán)保局，委托第三方環(huán)境修復評估機構對污染區域開(kāi)展調查，出具了詳細的修復方案。在聽(tīng)證會(huì )前，于某某的企業(yè)已完成修復。其他涉案企業(yè)也按此程序推進(jìn)落實(shí)。

積極探索合規考察的長(cháng)效整治

筑牢涉罪企業(yè)的守法基礎。針對普蘭店地區中小企業(yè)居多，且多為制造、加工類(lèi)企業(yè)的實(shí)際情況，結合該類(lèi)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因受到資金、經(jīng)營(yíng)規模的限制，對環(huán)境保護的措施及環(huán)境保護的意識都不到位，導致環(huán)境污染案件頻發(fā)的現實(shí)情況，普蘭店區檢察院通過(guò)檢察官與企業(yè)結對等形式，主動(dòng)幫助涉案企業(yè)解決法律問(wèn)題、堵塞管理漏洞，促進(jìn)企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展。

強化第三方監管的整改效果監督。在涉罪企業(yè)按期整改到位、處理結果公布后，普蘭店區檢察院加強對行政機關(guān)、第三方監管機構的評估效果的監督，對行政機關(guān)、第三方監管機構監督涉罪企業(yè)長(cháng)期實(shí)施合規計劃、生態(tài)恢復等情況進(jìn)行長(cháng)效監管。必要時(shí)，將通過(guò)采取行政公益訴訟、檢察建議等措施，保證整治效果的長(cháng)期有效。

探索涉罪企業(yè)合規考察的體系創(chuàng )新。逐步探索建立與營(yíng)商局、工商聯(lián)等部門(mén)的溝通協(xié)作，通過(guò)在其內部設立檢察服務(wù)站，在街道派駐檢察室增設營(yíng)商環(huán)境咨詢(xún)窗口等形式，解決實(shí)際問(wèn)題，切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)的平等權利，減少和消除刑事訴訟對涉罪企業(yè)帶來(lái)的信譽(yù)下降、交易機會(huì )減少、資格剝奪等負面影響，防止涉罪企業(yè)因刑罰的“水波效應”而給企業(yè)、員工和社會(huì )帶來(lái)不利沖擊，切實(shí)促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展和社會(huì )的和諧穩定。