為持續推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革制度建設，立規促改，提質(zhì)增效，2022年4月，沈陽(yáng)市檢察院聯(lián)合沈陽(yáng)市工商聯(lián)等九家單位共同會(huì )簽了《沈陽(yáng)市涉案企業(yè)合規考察第三方監督評估機制實(shí)施辦法（試行）》《沈陽(yáng)市涉案企業(yè)合規考察第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員選任管理辦法（試行）》等配套文件，為第三方機制平穩順暢運行、合規案件高質(zhì)高效辦理打下堅實(shí)的制度基礎。

近日，沈陽(yáng)市檢察院對沈陽(yáng)某木業(yè)有限公司及其實(shí)際控制人李某某涉嫌走私普通貨物案進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證，本次聽(tīng)證會(huì )系全市首例適用第三方監督評估機制合規案件公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )。

沈陽(yáng)市檢察院黨組副書(shū)記、分管日常工作的副檢察長(cháng)孔巖主持聽(tīng)證。包括省、市人大代表、人民監督員在內的5名聽(tīng)證員，涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員，市工商聯(lián)、沈陽(yáng)海關(guān)有關(guān)負責同志參加聽(tīng)證。

聽(tīng)證會(huì )上，孔巖副檢察長(cháng)明確了本次聽(tīng)證會(huì )焦點(diǎn)議題為驗收涉案企業(yè)經(jīng)過(guò)合規考察期內整改是否已經(jīng)達成合規整改預期、犯罪嫌疑單位及主管人員是否符合相對不起訴條件，并主持案情匯報、各方發(fā)言、聽(tīng)證員提問(wèn)、聽(tīng)證評議等各環(huán)節。

承辦檢察官介紹了基本案件情況，認為涉案企業(yè)發(fā)展前景較好，疫情結束后積極組織復工復產(chǎn)，但內部管理機制不健全，如果被提起公訴則面臨“垮掉”風(fēng)險；反之，如果給予其合規整改機會(huì )，不僅有助于挽救該小微企業(yè)，還能帶動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)，起到“辦理一案、帶動(dòng)一片”的效果。

涉案企業(yè)一方匯報了企業(yè)合規整改情況，同時(shí)表達了企業(yè)未來(lái)守法經(jīng)營(yíng)、規范有序運作的決心：“我們真的接受了教訓，希望檢察機關(guān)能給企業(yè)重新出發(fā)、輕裝上陣的機會(huì )，今后我們將嚴守法律底線(xiàn)，自覺(jué)合規經(jīng)營(yíng)。”

沈陽(yáng)海關(guān)緝私局、企業(yè)管理和稽查處，市工商聯(lián)法規處有關(guān)領(lǐng)導及負責同志針對焦點(diǎn)問(wèn)題依次發(fā)表了意見(jiàn)。

第三方監督評估專(zhuān)家組代表結合聽(tīng)證員提出的關(guān)于企業(yè)合規整改細節問(wèn)題，全面介紹了該涉案企業(yè)合規整改情況：邀請專(zhuān)業(yè)人士為員工進(jìn)行進(jìn)口報關(guān)業(yè)務(wù)和合規培訓，切實(shí)提高員工法律風(fēng)險防范意識；設立“合規崗”，建立法律風(fēng)險防控機制，促進(jìn)有效防范企業(yè)涉罪涉法涉訴風(fēng)險。專(zhuān)家組明確給出評估意見(jiàn)，認為企業(yè)合規整改目標已實(shí)現。

經(jīng)過(guò)認真評議，五名聽(tīng)證員一致認同第三方組織的考察結果，綜合案情建議對該案作不起訴處理。

沈陽(yáng)市檢察院在充分參考聽(tīng)證評議意見(jiàn)的基礎上，綜合犯罪情節、悔罪表現、企業(yè)合規整改驗收通過(guò)等情形，于近日依法對沈陽(yáng)某木業(yè)有限公司及李某某作出相對不起訴決定，并宣告送達。

此外，為積極促成檢察機關(guān)與行政機關(guān)的“合規互認”，充分彰顯企業(yè)合規程序價(jià)值，沈陽(yáng)市檢察院主動(dòng)做好行刑銜接工作，日前已向海關(guān)部門(mén)提出對涉案企業(yè)進(jìn)行行政處罰的檢察意見(jiàn)，避免不起訴后“一放了之”。

下一步，沈陽(yáng)市檢察機關(guān)將全面、穩實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革，落實(shí)平等保護，依托沈陽(yáng)市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制管理委員會(huì )平臺，做好涉案企業(yè)合規改革跟蹤回訪(fǎng)，助力企業(yè)誠信、合規、可持續發(fā)展，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規”，以能動(dòng)履職服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局。