近日，大連市檢察院同時(shí)連線(xiàn)三地、四個(gè)會(huì )場(chǎng)，就云南某機電設備有限公司涉嫌走私普通貨物一案的企業(yè)合規及擬不起訴決定召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )。該案是大連檢察機關(guān)創(chuàng )新探索“跨區域”協(xié)作啟動(dòng)企業(yè)合規考察機制的首例案件，也是全省檢察機關(guān)就企業(yè)合規考察召開(kāi)的首次“線(xiàn)上”聽(tīng)證會(huì )。

經(jīng)審查，涉罪企業(yè)從英國某公司進(jìn)口潤滑油時(shí)，企業(yè)負責人、犯罪嫌疑人夏某與英國出口公司合謀，將三批次貨物低報價(jià)格，涉嫌偷逃稅款27萬(wàn)余元，后被大連海關(guān)緝私局查獲。

到案后，該企業(yè)表示認罪認罰，愿意補繳偷逃稅款，希望企業(yè)能重新回歸經(jīng)營(yíng)正軌。綜合考量企業(yè)犯罪情節、到案后表現，大連市檢察院擬啟動(dòng)企業(yè)合規考察工作。

由于涉罪企業(yè)注冊地在云南昆明，當地檢察機關(guān)未被納入企業(yè)合規考察試點(diǎn)單位，為確保考察依規順利進(jìn)行，遵循依法平等保護原則，在上級單位的支持指導下，大連市檢察院首次創(chuàng )新跨區域委托協(xié)助考察機制，即按照相關(guān)工作指導方案，在偵查機關(guān)配合同意開(kāi)展企業(yè)合規考察后，邀請昆明市檢察院作為協(xié)作單位，共同委托第三方監管機構對涉罪企業(yè)開(kāi)展考察和監督管理工作。

考察期內，涉罪企業(yè)按月報告合規進(jìn)展，對引發(fā)犯罪的內部治理結構、規章制度等問(wèn)題和漏洞進(jìn)行了全面梳理。昆明市檢察院現場(chǎng)走訪(fǎng)、檢查指導，監督企業(yè)制定完備的合規管理規范，完善治理結構，健全規章制度，規范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式。

考察期滿(mǎn)后，大連市檢察院依托互聯(lián)網(wǎng)遠程技術(shù)平臺，“線(xiàn)上”完成了對該企業(yè)合規整改的核查工作。經(jīng)審查評估，擬對該案作出相對不起訴決定。

聽(tīng)證會(huì )在大連市檢察院設主會(huì )場(chǎng)，昆明市檢察院、涉罪企業(yè)負責人和犯罪嫌疑人在三地、四個(gè)會(huì )場(chǎng)同步參加。最終，經(jīng)五位聽(tīng)證員評議，認為涉罪企業(yè)已按要求完成合規建設，可適用相對不起訴。

企業(yè)負責人表示，感謝檢察機關(guān)打破地域界限，給企業(yè)和員工改過(guò)自新的機會(huì )，今后一定會(huì )引以為戒，依法納稅，依法合規經(jīng)營(yíng)，努力回饋社會(huì )。

該案的辦理，在法律框架內突破區域限制，實(shí)現了跨省市合作，體現了一視同仁、一體保護原則，是檢察機關(guān)積極延伸辦案效果，維護司法公正，助力法治化營(yíng)商建設，服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的生動(dòng)表現。

今年3月以來(lái)，大連兩級檢察院已對20家涉罪企業(yè)啟動(dòng)了合規考察工作，合規考察案件數量占全省總數近70%。大連檢察機關(guān)充分發(fā)揮檢察職能，建立了主動(dòng)引入第三方監督評估、異地檢察機關(guān)協(xié)作辦理、依托互聯(lián)網(wǎng)協(xié)作平臺等工作機制，進(jìn)一步依法加大對各類(lèi)企業(yè)平等保護，落實(shí)依法“少捕慎訴”司法理念，積極適用認罪認罰從寬等刑事司法政策，既給涉罪企業(yè)以深刻警醒和教育，也給同行業(yè)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)提供了樣板和借鑒，以檢察履職助力企業(yè)健康發(fā)展，積極為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境貢獻了檢察力量。